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开通方式

北交所交易要求及开通方式




适当性基本要求:

投资者参与北交所股票交易,应当符合适当性管理的哪些条件?

根据《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》《北京证券交易所投资者适当性管理业务指南》,北交所股票交易实行投资者适当性管理制度。

个人投资者参与本所市场股票交易,应当符合下列条件:

(一)申请权限开通前 20个交易日证券账户和资金账户内的资产日均不低于人民币 50 万元(不包括该投资者通过融资融 券融入的资金和证券);

(二)参与证券交易 24 个月以上。

 机构投资者参与本所股票交易,应当符合法律法规及本所业务规则的规定。

经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准, 本所可以根据市场情况调整适当性准入条件。

 

1、北交所个人投资者适当性条件中的证券账户及资金账户内的资产是如何认定? 

可用于计算个人投资者资产的证券账户和资金账户,包括中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)开立的 证券账户、投资者在会员开立的账户、投资者交易结算资金账 户、股票期权保证金账户以及本所认可的其他账户。其中,中国结算开立的账户包括 A 股账户、B 股账户、封闭式基金账户、 开放式基金账户、衍生品合约账户及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。

可计入个人投资者资产的资产包括在中国结算开立的账户内的证券资产、在会员开立的账户内的资产、投资者资金账户内的资金,以及本所认可的其他资产。 

(1)中国结算开立的证券账户内,可计入个人投资者资产的资产包括:股票(包括全国中小企业股份转让系统挂牌股票、 A 股、B 股、优先股和通过港股通买入的港股)、存托凭证、公 募基金份额、债券、资产支持证券、资产管理计划份额、股票期 权合约(其中权利仓合约按照结算价计增资产,义务仓合约按 照结算价计减资产)、回购类资产(包括债券质押式回购逆回购、 质押式报价回购)及本所认可的其他证券资产。

(2)在会员开立的账户内,可计入个人投资者资产的资产 包括:公募基金份额、私募基金份额、银行理财产品、贵金属资 产、场外衍生品资产等。

(3)资金账户内,可计入个人投资者资产的资产包括:投 资者交易结算资金账户内的交易结算资金、股票期权保证金账 户内的交易结算资金(包括义务仓对应的保证金)、本所认可的 其他资金资产。

计算个人投资者各类融资类业务相关资产时,应按照净资产计算,不包括融入的证券和资金。投资者应当遵守证券账户实名制要求,不得出借自己的证券账户,不得借用他人的 证券账户

 

2、在北交所适当性管理条件中,投资者参与证券交易的经验是如何认定?

个人投资者参与全国中小企业股份转让系统挂牌股票、A 股、B 股、存托凭证交易的,均可计入其参与证券交易的时间。 相关交易经历自个人投资者本人一码通账户下任一证券账户在 上海证券交易所、深圳证券交易所、本所及全国中小企业股份 转让系统发生首次交易起算。首次交易日期可通过会员向中国 结算查询。

 


权限开通方式:

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